2改正措施的查报、记录及追踪的权责是否明确，是否调查原因，是否有防止措施，改正措施是否延伸到管理审查，制程发生的材损是否追溯并做到封仓检验，成品检验发现制程问题是否追溯到制程，并在必要时停止生产。
十三、物资采购人员绩效考核指标
（一）业绩考核指标
采购人员的工作是为了企业最终的经营利润和业绩实现，从这点上来说，企业销售的业绩也是对采购人员进行考核的一个方面。这包括一些生产订单的完成必须获得采购人员在供料时间、供料品质以及数量上的保证，同时也包括市场推广部利用采购协助形成的销售额，但不包含市场部自行安排采购货源形成的销售额。
（二）产品价格指标
所生产的产品和相关企业的同类产品的正常价位进行比较，也是作为采购人员的绩效考核标准，这就要求采购人员努力减低生产成本，以保障产品在价格上的竞争力。
（三）配合生产企业的营业过程
订单是生产流转的起点，也是整个生产流程的基础环节，正确的订单成本要真实反映产品进、销、存状况，准确计算销售收入、成本、毛利额、毛利率等经济指标以确保生产的有利性。这个环节一旦出现错误，将导致进、销、存各环节一系列的错误，事后的调整无法纠正全部错误，反而会带来新的问题，直接影响企业的生产管理与核算工作。因此，还应将生产流程的是否流畅来对采购人员进行业绩考核。
（第三节）采购管理实用表单
一、物资采购计划表
物资采购计划表如表6-1所示。
表6-1物资采购计划表
编号：日期：
材料
名称规格部门全年
采购量单价分月采购计划月月月月月月数量金额数量金额数量金额数量金额数量金额数量金额
二、物资定期采购计划表
物资定期采购计划表如表6-2所示。
表6-2物资定期采购计划表
编号：日期：
材料
名称规格每月估
计用量订购交
货日期每日
用量每日最
高用量基本
存量最高
存量基本存
量比率每次订
购数量三、请购单（一）
请购单（一）如表6-3所示。
表6-3请购单（一）
编号：日期：
材料编号品名规格单位请购量用途分批交货日期数量月日库存在途库存合计数
量可用
天数数
量可用
天数数
量可用
天数进货
期间安全
存量请购点天
数日
期请购量
可用天数前3个月
平均用量后3个月
预算用量备
注四、请购单（二）
请购单（二）如表6-4所示。
表6-4请购单（二）
编号：日期：
材料编号品名规格单位请购量用途分批交货日期数量月日库存在途库存合计数
量可用
天数数
量可用
天数数
量可用
天数进货
期间安全
存量请购点天
数日
期请购量
可用天数前3个月
平均用量后3个月
预算用量项次供应商厂牌单位数量询价议价交货条件单价付款条件交货条件单价付款条件总价交期上批12345
五、物资采购申请表
物资采购申请表如表6-5所示。
表6-5物资采购申请表
编号：日期：
序号料号品名规格单位单价金额备注
六、物资订购单
物资订购单如表6-6所示。
表6-6物资订购单
厂商：日期：
地址：电话：编号：
项次材料编号品名规格单位数量单价合计交货日期交货地点注意事项交易条款
七、物资采购进度控制表
物资采购进度控制表如表6-7所示。
表6-7物资采购进度控制表
编号：日期：
请购
日期请购单
号码供应商国别代理商订购日期数量单价金额付款
条件需要
日期交货记录八、物资订购管理月报表
物资订购管理月报表如表6-8所示。
表6-8物资订购管理月报表
编号：日期：
供应商前月转入订购额总公司订购额工厂付款额余额支票即期票据转入支票冲销备注
九、工厂物资采购管理月报表
工厂物资采购管理月报表如表6-9所示。
表6-9工厂物资采购管理月报表
编号：日期：
日期预定实际请购
单位品名数量单价订购
日期采购处
（预定）传票
编号采购处
（决定）数量单价金额交期检验
结果付款摘要十、重要物资采购登记表
重要物资采购登记表如表6-10所示。
表6-10重要物资采购登记表物资编号物资名称规格图号日期请购单号供应商采购数量价格备注
十一、供应商销货、进货、库存情况月报表
供应商销货、进货、库存情况月报表如表6-11所示。
表6-11供应商销货、进货、库存情况月报表
编号：日期：
供应商供应商
代号商品
代号品名期初存货本月进货本月销货期末存货数量金额数量金额数量金额数量金额数量金额毛利毛利率周转率备注
十二、工厂采购项目登记表
工厂采购项目登记表如表6-12所示。
表6-12工厂采购项目登记表
办理日期：年月日午时
办理方式：开标比价议价
采购项目：
（规范数量及各项规定详见投标须知）
参加厂商：
办理结果：
项目名称与规格数量单价金额中标厂商说明
十三、工厂物资采购统计表
工厂物资采购统计表如表6-13所示。
表6-13工厂物资采购统计表
编号：日期：
日期月日进厂量使用量库存量数量日期限制订购未到量采购参考量数量可有日数
十四、物资订购跟催单
物资订购跟催单如表6-14所示。
表6-14物资订购跟催单
分类：跟催员：
订购日订购单号料号（规格）数量单价总价供应商（编号）计划进料日实际进料日（第四节）采购管理规范化细节执行标准
一、物资采购方式的选择标准
物资采购方式的选择主要归结为是集中采购、分散采购还是混合采购。以下内容重点对集中采购和分散采购的选择展开介绍。
（一）选择集中式物资采购
集中采购适合于下列生产企业与采购项目。
1.生产企业的规模较大，产量和采购量很大，通过集中采购能满足企业各分厂或各部门的物料使用要求。
2.生产企业各部门地域上比较集中，便于物料的运输、储存和分配。
3.生产企业内部采购的物料和物品类别不多，规格、品种相似。
（二）选择分散式物资采购
1.分散采购是指由各独立核算部门自行进行采购活动。分散采购较适合于规模大、下属比较分散的大型生产制造企业。
2.分散采购的主体是各预算部门，其采购范围与分散程度相关，一般情况下是一些特殊采购项目。
3.实行分散采购的优势是增强了采购人员的自主权和一定范围的决策权，能够满足采购对及时性、多样性的需求。缺点则是失去了规模效益，加大了采购成本，不便于监督管理等。
（三）采购方式选择的步骤
1.收集相关的资料。包括生产状况、产品性能、需购物料的数量、质量、交货期等。
2.列出详细的采购清单。
3.综合分析不同采购方式的利弊。
4.提交请购计划。
二、物资采购流程的设计标准
采购部门在设计物资采购流程时，要注意把握以下几条标准。
（一）方案统一
同一部门负责，同一部门进行审核。避免同一主管对同一采购方案，做数次签核，避免同一采购方案，在不同部门有不同的作业方式，避免一个采购方案审签部门太多，影响采购作业的时效。
（二）方便实施
为了更好地完成采购任务，采购流程的设计应该便于采购主管进行监控、便于采购人员自行考核、便于采购人员的业务处理。其基本做法是：对于一些受环境影响较小的项目，进行刚性管理，例如采购总体预算；相反，则要进行柔性管理。
（三）权责明确
各环节的负责人和审批人员的权利与义务以及任务要明确。例如请购、采购、验收、付款等权责均予区分。
（四）进行实时监督
流程设计完毕之后应该与具体采购人员进行探讨，向其询问流程设计是否严密等，如果问题积攒到一定程度时，能够证明流程设计的某个环节不合理，设计人员应该尽心改进或完善。
三、供应商的划分标准
（一）供应商的基本类型
1.短期型供应商
短期型供应商也被称为普通商业型供应商。这一类型的供应关系适用于那种对于供应商和关系来说均不是很重要的采购业务，相应的供应商可以很方便地选择和更换，那么这些采购业务对应的供应商就是普通商业型供应商。这种类型最主要的特征是双方之间是交易关系，即买卖关系。
2.长期型供应商
与供应商保持长期关系是有好处的，双方有可能为了共同利益对改进各自的工作感兴趣，并在此基础上建立起超越买卖关系的合作关系。与供应商之间的长期目标型关系可分为优先型、重点商业型、伙伴型、联盟型等多种类型。
对于供货能力较强或者信誉较好的供应商，可以确定优先型关系。当有采购需求时，首先寻求此类供应商的帮助。
对于一种企业内部的战略性物资来说，应考虑与供应商结盟，或与之建立伙伴关系，形成一种稳定的、长期的共存互利的合作关系。当然，这一关系并非一成不变的，在实际运作中，厂方还需根据具体环境的变化调整这一关系。
（二）确定生产经营与供应商的关系
对供应商的确定，不但与采购相关，而且与生产经营有着很大的关系。这种关系主要是由产品的生命周期来决定的。
1.产品萌芽期
当产品处在萌芽期时，由于市场销售量较小，产品的生产材料用量小，对于采购方来说，首先要对其品质和供应商行为进行考察。确定与哪些供应商进行短期合作，哪些应维护长期关系。
2.产品成长期
当产品处于成长期时，市场销售量有时会快速增长，有时会快速降落，产品的生产材料用量也不稳定，因此，在这一阶段，材料的供应与这种材料的需求保持对接非常重要。在采购时，应重点查看供应商能否在这种采购状态下保持及时供应的物资。
3.产品成熟期
当产品处在成熟期时，市场销售量比较平稳，而且这种平稳很可能长期存在，因此，与供应商应着眼于保持和建立一种战略关系。
4.产品衰退期
当产品处在衰退期时，因为销售量会逐渐下降，应该与有着战略关系的供应商一同寻找新的经济增长点。
四、物资采购认证计划制订标准
（一）接受批量需求
批量需求是指采购品种、质量、数量可结合实际情况通过调整采购计划得到。批量认证需求是启动整个供应程序流动的牵引项，要想制订较为准确的认证计划，首先必须熟知开发的需求计划。批量物资需求通常有两种情况。
1.在当前采购环境中能够找到的物资供应。
2.新物资供应渠道，需要寻找新物资的供应商，或者与供应者一起研究新物料提供或试制的可行性。
（二）扩大采购范围
当采购环境容量不能满足采购的需要，或者随着采购环境呈下降趋势，该物资的采购环境容量在缩小，满足不了需求时，就会产生余量需求，从而要求对采购环境进行扩容。生产运作是确定采购环境扩充的出发点，因为它直接决定了所需物资的品种规格和质量，决定了余量需求，采购部门应据此根据物资供应平衡原理，适时扩大物资采购的范围。
（三）制订采购认证计划说明书
采购认证计划说明书是为了保证采购计划的顺利实施，建立和维护采购环境而制订的，它所需要的资料包括：认证计划说明书(物料项目名称、需求数量、认证周期等)、开发需求计划、余量需求计划以及认证环境资料等。
（四）分析批量需求与余量需求
1.市场销售量的扩大，和采购环境订单容量的减少都造成了如今采购环境的订单容量难以满足用户的需求，因此需要增加采购环境容量。各式各样的批量需求按照需求环节分，可分为研发物资开发认证需求和生产批量物资认证需求；按照采购环境分，可分为环境内物资需求和环境外物资需求；按照供应情况分，可分为可直接供应物资和需要定做物资。计划人员应对批量需求、余量需求产生原因的不同，对开发物资需求做详细分析，必要时与开发人员、认证人员一起研究开发物资的技术特征。
2.对于因市场需求的原因造成的需求，可以通过市场及生产需求计划得以了解各种物资的需求量及时间；对于因供应商萎缩原因造成的，可以通过分析现实采购环境的总体订单容量与原定容量之间差别得到，从而得到总的物资需求。为此，必须从整体出发，综合考虑市场、生产、认证容量、物资生命周期等要素，判断认证需求的可行性，通过调节认证计划来尽可能地满足认证需求，并计算认证容量不能满足的剩余认证需求，对于这部分剩余认证需求需要到采购环境之外的社会供应群体中寻找。
五、订单计划制订标准
（一）分析市场需求
采购计划制订的前提是分析市场需求，或者制订销售计划。因此采购部门除了考虑生产需求外，还要兼顾市场战略和潜在的需求。为此，应对市场订货计划的可信度进行分析，仔细分析合同签订数量、合同剩余量(包括延时交货合同)的各种数据，研究其变化趋势，全面考虑计划的规范性和严谨性，参照相关历史要货数据，确定市场需求。